Plug and Play mit EFDIS.SCREEN

KYC, EMBARGO & AML
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Compliance im Kundengeschäft

Schlanke Lösungsprozesse, schnelle Implementierung, sicherer Betrieb für das optimale Management der gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen.

Sie stehen vor der Herausforderung, die umfassenden und ständig wachsenden Ansprüchen von Revision, Aufsicht und Gesetzgeber an die Überwachung von Zahlungsströmen zu erfüllen. Sie müssen sich über die Identität ihres Kunden bzw. Geschäftspartners bereits vor Geschäftsabschluss Transparenz verschaffen und eventuelle Risiken aus diesen Geschäftsbeziehungen aktiv managen.

Nutzen Sie die Vorteile von EFDIS.SCREEN für die vollumfängliche Abdeckung der drei Säulen KYC, Embargo und AML – einzeln oder im Paket:
Schlanke Lösungsprozesse, schnelle Implementierung, sicherer Betrieb sowie optimale Abdeckung der gesetzlichen Anforderungen.

KYC

Know Your Customer

Der Gesetzgeber verpflichtet Sie sicherzustellen, dass Sie keine Geschäftsbeziehungen mit Partnern oder deren Vertretungsorganen eingehen, die auf den einschlägigen Sanktions-, Watch- oder PEP-Listen erfasst sind.

Wir helfen Ihnen, die komplexen Anforderungen an eine Due Diligence während des Onboarding-Prozesses wie auch regelmäßige Screenings Ihres Kundenbestandes in einfachen und rechtskonformen Prozessen abzubilden.

Embargo

Überwachung Zahlungsströme

EU-Verordnungen verbieten unter Androhung empfindlicher Strafen, (Geld-)Geschäfte mit Personen oder Firmen, die auf Sanktions-, Embargo- oder Boykottlisten geführt sind.

Wir helfen Ihnen, diese Personen oder Firmen treffsicher zu identifizieren und unerlaubte Geldtransfers zu unterbinden.

Coming soon

AML

Anti Money Laundering

Das Geldwäschegesetz (GWG) fordert vor allem von Banken aktive Maßnahmen zur Erkennung und Verhinderung terrorismus- oder geldwäscheverdächtiger Finanztransaktionen.

Wir helfen Ihnen, Ihren Sorgfaltspflichten mittels strukturierter Due Diligence Ihrer Geschäftspartner sowie mustererkennender Überwachung von Geldtransfers nachzukommen.

Ihre Vorteile

  • wirtschaftlich

    Sie zahlen für die unmittelbare Nutzung nach dem Pay-per-Use-Prinzip.
  • integrierbar

    Die Integration von EFDIS.SCREEN in Ihre IT‑Prozesse ist über unsere leistungsfähige Standard‑API problemlos innerhalb kürzester Zeit möglich.
  • nutzerfreundlich

    Die intuitiv bedienbare Web-Oberfläche bietet für alle involvierten Organisationseinheiten – vom Sachbearbeiter bis zum Management – einfache Handhabung, schlanke Bearbeitungsprozesse und jederzeitige Transparenz.
  • digital

    Mit EFDIS.SCREEN arbeiten Sie vollständig automatisiert und digital. Ihre Kunden erleben einen reibungsfreien Onboarding-Hintergrundprozess.
  • zertifiziert

    Unsere gesamten Dienstleistungen und insbesondere der technische Betrieb sind zu 100% BAIT- und MaRisk-konform sowie nach IDW PS 951 zertifiziert.
  • sicher

    Selbstverständlich sind alle Datenschutzvorschriften uneingeschränkt erfüllt. Die Einhaltung ist Gegenstand jährlicher Revisionsprüfungen.

Leistungsumfang

Sicherheit, Effizienz und Komfort mit EFDIS.SCREEN

Handhabung

EFDIS.SCREEN basiert auf modernen Systemstandards und ist über eine Web-Oberfläche intuitiv bedienbar.

Revisionssicherheit

Die Freigabe von „Treffern“ erfolgt über konfigurierbare N-Augen Prozesse, die Ergebnisse werden revisionssicher dokumentiert.

Internationalität

Die Anwendung ist multilingual in der Anwendung und im Reporting.

Parametrisierbarkeit

Suchalgorithmen können über Scorecards frei konfiguriert werden.

Realtime-Fähigkeit

Die Suche in den Sanktionslisten erfolgt in Echtzeit durch intelligente Datenhaltung.

Integrationsfähigkeit

Die Anbindung an Partnersysteme erfolgt einfach und sicher durch Nutzung unserer Standard-API.

Technische Features KYC-Screening

Die im Standard von EFDIS.SCREEN umgesetzten Such-Algorithmen können jederzeit durch weitere ergänzt werden

Normalisierung

Alle Daten aus den Sanktionslisten werden durch einen Normalisierungsprozess in ein einheitliches Format überführt.

Jaro-Winkler-Ähnlichkeit

Der Algorithmus basiert auf einer Analyse von Ähnlichkeiten anhand übereinstimmender Buchstaben und deren Position untereinander.

In-Memory

Durch intelligentes Halten und de-duplizieren der normalisierten Daten erfolgt eine Suchanfrage in wenigen Millisekunden.

N-Gramm-Häufigkeit

Der Algorithmus zerlegt die Begriffe in gleich große Sequenzen und bewertet diese nach den Kriterien Häufigkeit und Signifikanz.

Über individuell konfigurierbare Scorecards können die Algorithmen hinsichtlich Suchschärfe, Gewichtung sowie der Einbindung von Sanktionsquellen modifiziert werden.

Sanktionslisten

Umfangreiche Verfügbarkeit von Sanktionslisten

EU

Consolidated Financial Sanction List ~ 14.000 Einträge

USA

List of Specially Designated Nationals ~ 8.500 Einträge

UN

UN Security Council Consolidated List ~ 1.000 Einträge

GB

Financial sanctions targets ~10.000 Einträge

CH

Gesamtliste der Sanktionen ~ 2.000 Einträge

+

Die modulare Einbindung von weiteren Informationsquellen oder individuellen Listen ist jederzeit möglich.

USA
CH
GB
EU
UN

Ihre Vorteile auf einen Blick:

  • Sie sind durch unsere revisions- und aufsichtskonforme Lösung jederzeit compliant.
  • Sie schützen die Daten Ihrer Kunden im Rahmen des Betriebs in unserer hochsicheren und zertifizierten Infrastruktur.
  • Sie profitieren wirtschaftlich von unserem Pay-per-Use-Preismodell.
  • Sie nutzen die Vorteile einer schnellen, ressourcenschonenden Implementierung.
  • Sie überzeugen Ihre Kunden aufgrund sofortiger Response mit einem reibungsfreien Onboarding-Erlebnis.
  • Sie verfügen über stets aktuelle, anerkannte Datenquellen mit internationaler Abdeckung.
  • Sie erleichtern Ihrer Fachabteilung die tägliche Arbeit durch den Umgang mit voll automatisierten Prozessen und nutzerfreundlichen Oberflächen.
  • Sie unterstützen Ihr Management durch jederzeitige Datenverfügbarkeit und übersichtliche Dashboards.

Software as a Service

Sie suchen nicht nur eine leistungsfähige Software, sondern auch eine zeitgemäße und sichere Lösung für den technischen Betrieb?

  • Erfahrung

    Nutzen Sie unser umfassendes Angebot im Bereich IT Services. Wir hosten seit über 25 Jahren Software und sind stets auf dem aktuellen Stand der Entwicklung.
  • Zertifizierung

    Unser Rechenzentrumsbetrieb ist vollständig BAIT- und MaRisk-konform. Wir sind nach IDW PS 951 zertifiziert.
  • Skalierbarkeit

    Die Architektur unserer Softwarekomponenten ist auf Skalierbarkeit und Hochverfügbarkeit ausgelegt.
  • Sicherheit

    Dem Betrieb liegt ein ausgereiftes Sicherheitskonzept zugrunde. Wir arbeiten mit strikter Mandantentrennung. Jeder Mandant verfügt über eine eigene logische Instanz.
  • Wirtschaftlichkeit

    Unser Preismodell ist variabel und basiert auf dem Nutzungsumfang. Sie zahlen nur für beanspruchte Leistung.

Compliance im Outsourcing

  • MaRisk-konforme Revision der Dienstleistungserbringung
  • Bereitstellung von Revisions-, Datenschutz- und Informationssicherheitsberichten
  • Berücksichtigung der MaRisk-/BAIT-Anforderungen bei der Dienstleistungserbringung
  • Jährliche Prüfung des internen Kontrollsystems nach IDW PS 951 n. F. Typ II

Moderne Systeme, sicherer Betrieb

  • Rechenzentrumsbetrieb und Ausstattung mit hohen Sicherheitsstandards
  • Getrennte Produktions- und Backup-Lokationen
  • Moderne Backup-Konzepte
  • Redundante Auslegung der Infrastruktur
  • Regelmäßige Notfallübungen

EFDIS Private Cloud

Nutzen Sie die Vorteile der EFDIS Private Cloud – skalierbar und flexibel:

  • Sicherer Betrieb im eigenen Segment mit voller Nutzung der umfassenden Sicherheitsinfrastruktur des EFDIS-Rechenzentrums
  • Zugriff über das Internet mittels sicherer Webservice-APIs
  • Schnelle Anbindung, unkompliziertes Zuschalten weiterer Services
  • Effiziente und kostengünstige Nutzung

Implementierung über API

Unsere Webservices ermöglichen auf unkomplizierte Weise die Anbindung an Ihre bestehenden Systeme und Prozesse. Selbstverständlich sicher und hoch verfügbar.

  • HTTPS-Verschlüsselung
  • Authentifizierung mit Client-Zertifikat
  • Über Internet mit IP-Filter oder über VPN
  • Einfache SOAP-Operationen mit flexiblen Ein- und Ausgabe-Datenstrukturen

Factsheets

Erhalten Sie Einblicke in EFDIS.SCREEN

EFDIS.SCREEN: KYC & Embargo – Beschreibung für den Anwender

EFDIS.SCREEN: KYC & Embargo – Technische Informationen

Laden Sie sich die Factsheets zu EFDIS.SCREEN hier herunter.

Kontakt

Interessiert?

Wenn Sie mehr über EFDIS.SCREEN oder über unser breit gefächertes Corebanking-Leistungsportfolio wissen möchten, sprechen Sie uns gerne an.

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